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Recursos claves
Mire los tutoriales en SPI Online para comprender mejor cómo acceder a las herramientas y cómo funcionan.
Visite nuestro Centro de recursos y encuentre lo que busca usando los filtros (columna izquierda) o escribiendo algunas palabras clave en la barra de búsqueda (en la parte superior de la página). Encontrará recursos en español, inglés y francés.
Utilice la Guía de Gestión del Desempeño Social y Ambiental (en inglés). Durante sus auditorías, esta guía le brinda consejos sobre la calificación de indicadores, fuentes de información, evidencia a proporcionar y ejemplos de campo. La guía también está disponible en francés (versión preliminar en PDF).
Preguntas frecuentes
Su solicitud se refiere a:
Cuenta SPI Online
Si su organización ya existe en SPI, puede:
-Pedirle al administrador de la cuenta de su organización que le invite a crear una cuenta.
-Seleccionar a esta organización del menú desplegable al crear su cuenta: el administrador de la cuenta de su organización tendrá que validar su solicitud para que su cuenta se active.
Si su organización todavía no existe en SPI, puede crear su organización en el momento de crear la cuenta. Entonces, será administrador de la organización. Una vez se haya creado su cuenta y se adjunte a la organización deseada, puede empezar a crear sus auditorías.
Puede crear una cuenta o iniciar sesión con sus credenciales antiguas. Haga clic en “¿Olvidó su contraseña?” si la aplicación no reconoce sus credenciales. Recibirá un correo electrónico (recuerde verificar la carpeta de SPAM) pidiéndole que restablezca su contraseña.
Al crear la cuenta, seleccione "Auditor independiente". En el paso 3 "Organización", cree una organización en "Su organización", ya sea mediante:
- ingresando su nombre si es un consultor independiente
- ingresando el nombre de su empresa si tiene una empresa a su nombre
Este correo electrónico le invita a participar en una auditoría. Para ello, debe tener una cuenta en SPI en línea. Si no tiene una cuenta, puede crear una haciendo clic en el enlace mencionado en el correo electrónico.
Puede crear una organización: ingrese una letra y seleccione “No puedo encontrar la organización” de la lista desplegable de organizaciones en SPI. Haga clic en la opción “+ Crear una organización nueva” que aparece. Debe ingresar el correo electrónico de un contacto en la organización para crearla. La persona vinculada con el correo electrónico recibirá una notificación por correo electrónico para activar su cuenta en SPI. Si crea su organización, se convertirá en su administrado predeterminado.
Cuando deje su organización, póngase en contacto con support@spi-online.org e indíquenos su elección entre las dos opciones:
- Desea eliminar su cuenta SPI Online: lo haremos por nuestra parte.
- Desea seguir utilizando su cuenta SPI Online: deberá cambiar su dirección de correo electrónico y desasociarse con su organización anterior. Nosotros cambiaremos esos parámetros en su cuenta. Tenga en cuenta que ya no tendrá acceso a las auditorías de su organización anterior, incluidas las que haya creado para esta organización.
Si no cambia nada, su organización anterior puede decidir eliminar su cuenta asociada a ella. Deberá volver a crear una cuenta con otra dirección de correo electrónico.
Auditoría
No. SOLO UNA AGENCIA DE CALIFICACIÓN O UN ORGANISMO CERTIFICADOR PUEDE PROPORCIONAR UNA CERTIFICACIÓN/RATING.
Cerise+SPTF NO revisa sus auditorías para certificar los resultados/puntuación. Cerise+SPTF solo otorga puntuaciones de calidad internas a la auditoría para construir su base de datos de evaluación comparativa. La única vez que Cerise+SPTF comparte revisiones de auditorías es en el contexto de una capacitación o un proyecto en particular para verificar la calidad del trabajo realizado por los aprendices o socios. Es de uso interno.
Las herramientas de SPI Online son principalmente herramientas de gestión. SPI Online ofrece herramientas gratuitas para que las instituciones identifiquen sus prácticas gerenciales en términos de GDSA o simplemente Protección al cliente en un momento dado. Cuando una institución lleva a cabo una auditoría SPI, los resultados generados pueden discutirse internamente para ayudar a la toma de decisiones, o comunicarse a los socios de la institución como resultados de auditoría, no como un rating o una certificación.
Tiene tres opciones para ver sus resultados:
-Puede ver las puntuaciones temporales de su auditoría en cualquier momento haciendo clic en “Puntuaciones temporales” en el archivo SPIflat
-Puede ver un resumen de sus resultados haciendo clic en “ver resultados”, debajo del flujo de estándares en la página para completar la auditoría
-También puede descargar los resultados y el tablero de control detallado después de hacer clic en “Finalizar auditoría”(debe completar completamente su auditoría)
Puede invitar a personas en cualquier momento ingresando su correo electrónico en las configuraciones para compartir la auditoría. También puede invitar a una organización a su auditoría. Esta organización debe tener una cuenta en SPI para ser invitada. Las personas invitadas a su auditoría verán la auditoría en su página de inicio.
Los recursos para ayudarle en su auditoría y a mejorar sus prácticas están disponibles:
-En la parte inferior de la página de inicio de su cuenta
-en el Centro de recursos
-En la página de resultados de su auditoría en línea donde se ofrecerán recursos para ayudarle a mejorar sus deficiencias principales.
En la sección "crear auditoría", debe seleccionar los tipos de servicios que ofrece. Por defecto, las organizaciones ya ofrecen préstamos. Esto resaltará indicadores importantes que su auditoría debe verificar en relación con estos servicios.
La herramienta calcula los totales de ciertos indicadores para verificar si los números son consistentes y reducir los errores de informes.
Los indicadores naranjas significan que algunos totales son incorrectos o están incompletos.
Las comprobaciones de datos que se realizan automáticamente en OrgInfo se definen de la siguiente manera:
- Número de miembros de la junta > número de mujeres dentro de la junta
- Número de agencias = agencias en zonas urbanas + agencias en zonas rurales
- Número total de personal = Mujeres + Hombres
- Número de empleados asignados a operaciones de crédito y front office = Mujeres + Hombres
- Número de altos directivos = Mujeres + Hombres
- Número de prestatarios activos = Mujeres Prestatarias + Hombres prestatarios + Entidades legales
- Y Número de prestatarios activos = Prestatarios rurales + Prestatarios urbanos
- Número de Ahorradores Voluntarios = Mujeres Ahorrantes + Hombres Ahorrantes + Entidad legal
- Monto de cartera bruta de préstamos en la moneda empleada en el informe = Entidades legales - Microempresas (menos de 5 empleados a tiempo completo) + Entidades legales - Pymes (entre 5 y 250 empleados a tiempo completo) + Entidades legales - Corporativas (más de 250 empleados a tiempo completo) + Vivienda + Consumo Personal/del hogar + Educación + Otros
Esto no le impide cerrar su auditoría.
La importación de SPIflat puede fallar debido a los datos de Org Info. El primer paso es trabajar en el SPIflat más reciente posible. En el SPIflat (versión reciente), encontrará una pestaña "Comprobación de formato" en la página de inicio. Esta pestaña muestra los formatos solicitados para cada indicador en Org Info. La celda del indicador con formato incorrecto se vuelve roja si su respuesta tiene el formato incorrecto. Si ninguna celda de la lista está en rojo, puede importar su auditoría a la plataforma.
Un SPIflat se puede importar en cualquiera de nuestras herramientas. Las respuestas del SPIflat se importarán en los indicadores del cuestionario correspondiente. Puede consultar nuestro recurso sobre el mapeo de indicadores entre las herramientas.
Puede cambiar la herramienta en la configuración de auditoría hasta que se complete la auditoría. El número de indicadores cambia según el cuestionario.
Todas las herramientas en SPI Online (ESG Risk, ALINUS, SPI5 Entry, SPI5 Full, CP Commit, CP Full, Green Focus) siguen el mismo sistema de puntuación:
- La puntuación general es un promedio de las puntuaciones de las dimensiones.
- La puntuación por dimensión es el promedio de las puntuaciones de los estándares dentro de la dimensión.
- La puntuación por estándar es el promedio de todos las puntuaciones de los indicadores y sus detalles dentro del estándar (Sí=1; parcialmente=0,5; No=0), no existe una puntuación intermedio de Práctica Esencial (PE)*.
- Si la respuesta es “NA/no aplica”, el indicador/detalle no se incluye en la puntuación.
- No hay ponderación.
La única excepción en el sistema de puntuación de SPI Online es la herramienta CP Full: en esta herramienta, la puntuación global presentada en el panel es el porcentaje de "Sí" = % de indicadores/detalles en pleno cumplimiento del número total de indicadores/detalles calificado.
*En comparación con la plataforma anterior, la puntuación por dimensión ya no es un promedio de las puntuaciones de Prácticas Esenciales (así era como funcionaba SPI4 Alinus).
La ligera diferencia en el sistema de puntuación puede explicar el cambio en algunas puntuaciones de las antiguas auditorías SPI4 que se integraron en la nueva plataforma SPI Online.
No obstante, las puntuaciones por PE se calculan (pero no se tienen en cuenta en la puntuación por estándar): la puntuación por PE se utiliza en las tablas de resultados detalladas para guiarle, por ejemplo, permitiéndole identificar mejoras a priorizar.
Tenemos una política de gestión de datos personal en la plataforma de SPI Online de acuerdo con las Directivas europeas GDPR (Regulación General sobre la Protección de Datos). Cada usuario puede decidir el nivel de permiso para compartir sus datos para parámetros de diferencia y con Atlas.
Todos los datos son confidenciales, Cerise+SPTF nunca los comparte a menos que reciba un permiso formal del propietario de los datos.
Protección al Cliente
Una validación por un tercero es una auditoría independiente de los sistemas y prácticas de protección al cliente de una institución financiera, idealmente realizada con la herramienta CP Full.
Aunque una institución puede haber completado una autoevaluación o una evaluación respaldada en el Paso 2 y haber trabajado en sus brechas, una validación por un tercero proporcionará una opinión objetiva y experta sobre el cumplimiento de la organización con los estándares de protección al cliente. El resultado de la validación por un tercero es un informe detallado que documenta los logros de la institución y las brechas restantes, y que puede compartirse con las partes interesadas.
SPI5 Full es la herramienta más completa de SPI en línea, que permite evaluar una institución de acuerdo con los Estándares Universales SEPM. CP Full le permite evaluar una institución de acuerdo con los Estándares de Protección al Cliente, que son un subconjunto de los Estándares Universales.
API
Sí, ofrecemos una API (Application Programming Interface) para que pueda recuperar sus datos de SPI Online.
Actualmente estamos en la V1 que ofrece dos puntos finales principales:
- uno para recuperar su lista de auditorías,
- y otro para recuperar los datos de una de esas auditorías utilizando el UUID de la auditoría.
Sólo los usuarios con un rol API pueden recuperar sus datos utilizando la API. Sólo un administrador de SPI Online puede establecer ese rol para los usuarios.
La API también está sujeta a ciertas condiciones. Los patrocinadores de SPI Online tienen prioridad para tener acceso.
Póngase en contacto con nosotros para obtener más información: support@spi-online.org
Para más información, puede descargar la documentación completa.
Contactar ayuda
Nuestros equipos le responden según sus necesidades:
Tengo dificultades técnicas en SPI Online (conexión, creación de auditorías...): escribir a support@spi-online.org
Necesito consejo experto para completar mi evaluación con SPI, ALINUS o ESG Risk: escribir a support@spi-online.org
Tengo una pregunta sobre el Camino para la Protección al Cliente o necesito consejo para mi evaluación CP: escribir a cppathway@sptfnetwork.org
Me gustaría capacitarme en las herramientas de evaluación de SPI Online: escribir a training@spi-online.org
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